美国联邦政府针对上市公司不寻常交易展开一系列调查,调查的对象之中还包括了 VA Linux 1999 年 12 月的 IPO 案。美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,SEC)与曼哈顿的一家律师事务所正合力调查有关部分投资人以不寻常的大笔佣金交换 IPO 的股份分配数量,以及这些支付的佣金是否为非法的回扣。
VA Linux 的股票认购商 Credit Suisse First Boston(CSFB),是华尔街一家专门处理高科技公司 IPO 的公司,也是这次美国联邦调查的主要对象。VA Linux 与 CSFB 都证实当局的确对此 IPO 案展开调查,VA Linux 的发言人并证实 SEC 在两周前曾要求 VA Linux 提供公司在与 CSFB 签订股票认购同意案之前的 IPO 文件。不过调查与被调查双方都不愿再对调查案内容多做评论。
VA Linux 在 1999 年 12 月 9 日首日上市价格为 30 元,当日收盘飙涨至 239.25 元,也就是上涨 697.5%,创下 IPO 涨幅的历史纪录。今年夏天,联邦政府接获一封匿名的有关 IPO 交易检举函之后,SEC 便开始对 CSFB 展开调查,并将焦点锁定在 VA Linux 的 IPO 案上。根据目前的调查,部分投资者在 VA Linux 上市前几天的大量交易中,每股付出 50 美分至 1 美元的佣金,比一般的规定多了约每股 5 美分。调查并发现,在 CSFB 经手的数个热门 IPO 案中,都有类似出现大量佣金的情形。
摘自:http://linuxfab.cx